GRA · Private Equity Nexus
Finanza spazialeDove il capitale incontra pericolo, esposizione e transizione
Resilienza e preparazione finanziaria
La prontezza per il private equity si chiede cosa un general partner, un limited partner o un finanziatore dovrebbe vedere della resilienza fisica, operativa e tecnologica di una società in portafoglio o di un'attività reale prima di formarsi una propria opinione. Private Equity Nexus prepara evidenze sui siti, sulla catena di approvvigionamento e sulle dipendenze e le domande di due diligence. Non valuta mai una società, non raccomanda fondi né partecipa a operazioni.
The workspace for resilience and finance readiness.
Monitoraggio dei filoni di lavoro
Resilienza e finanza · Anno di programma 1 · Interfaccia di esempio, non un registro
Filoni di lavoro
responsabile · fase · stato
| Aggiornamento del piano di creazione di valore | Gruppo di finanziatori | Definizione dell'ambito | M5 · settimana 12 | In linea con i tempi |
| Valuation committee challenge | Responsabile rischi ed ESG | Testare | M6 · settimana 33 | Bloccato |
| Prontezza all'uscita | Responsabile rischi ed ESG | Costruire | M4 · settimana 8 | A rischio |
| Studio sull'esposizione della catena di approvvigionamento | Partner operativo | Valutazione | M4 · settimana 22 | In linea con i tempi |
| Refinancing wall review | Partner operativo | Testare | M4 · settimana 7 | In linea con i tempi |
Impegno rispetto al piano
person-weeks
Traguardi
- W6M1Aggiornamento del piano di creazione di valore: nota di definizione dell'ambito firmata
- W12M2Input qualificati al gate
- W21M3Contestazione del comitato di valutazione: revisione dello sviluppo
- W31M4Test controllato con osservatori
- W36M5Registro delle pubblicazioni e delle decisioni
Private Equity Nexus · Monitoraggio dei filoni di lavoro. Monitoraggio dei filoni di lavoro: nomi di esempio e valori illustrativi, non un registro.
La prontezza non è un'approvazione.
A readiness file describes a programme’s evidence, risks and governance so that an institution can carry out its own review. The Global Risks Alliance (GRA) does not approve, rate, underwrite, lend or invest, and it recommends no counterparty.
Rischio fisico e di transizione nella due diligence delle operazioni.
Il lavoro di prontezza prepara le evidenze per ciascun filone. Decidono lo sponsor e i suoi consulenti.
| Diligence stream | Domanda su clima e resilienza |
|---|---|
| Commercial | La domanda dipende dalle condizioni meteorologiche, dalla regolamentazione o da una catena di approvvigionamento ad alta intensità di carbonio? |
| Operativo | Siti, fornitori e logistica sono esposti a pericoli entro il periodo di detenzione? |
| Finanziario | Do refinancing and exit assumptions survive a transition or hazard scenario? |
| Assicurazione | La copertura danni e interruzione di attività è disponibile alle condizioni attuali per i siti? |
| Giuridico e regolamentare | Quali norme di informativa e di condotta si applicheranno all'uscita? |
Come si svolge il processo.
Process explorer · Process
Prontezza per resilienza e finanza: dalla due diligence alla segnalazione di operazioni sospette
9 steps·4 fasi
Processo
Prontezza per resilienza e finanza: dalla due diligence alla segnalazione di operazioni sospette
Le Raccomandazioni del GAFI stabiliscono l'adeguata verifica della clientela, l'esame delle transazioni e la segnalazione delle operazioni sospette all'unità di informazione finanziaria, senza prescrivere Sistemi.
01 Conoscere il cliente
- 01Adeguata verifica della clientelaInsieme di dati · Gruppo di finanziatoriThe institution verifies the customer and beneficial owner and understands the relationship’s purpose. Due diligence is ongoing.
- 03Approccio basato sul rischio e rischio del clienteModel · Lender groupLe misure sono proporzionate ai rischi individuati. Le Raccomandazioni qui lette non stabiliscono etichette di rischio né il periodo di revisione.
02 Monitorare
- 02TransazioniFonte · Gruppo di finanziatoriLe transazioni nell'ambito del rapporto sono l'input dell'esame.
- 04Monitoraggio delle transazioniModel · Lender groupLe transazioni vengono verificate rispetto a ciò che l'istituzione sa del cliente, della sua attività e del suo profilo di rischio.
03 Indagare
- 05Revisione delle allerteFase · Gruppo di finanziatoriL'attività segnalata viene esaminata e chiusa oppure sottoposta a indagine. Le Raccomandazioni non descrivono questo passaggio.
- 06IndagineFase · Gruppo di finanziatoriUn caso sottoposto a escalation viene esaminato per stabilire se esiste un sospetto. Le Raccomandazioni non descrivono la procedura relativa ai casi.
04 Decidere e rendicontare
- 07Decisione di segnalareDecisione · Responsabile della conformità a livello dirigenziale (in alcuni paesi denominato MLRO)Se l'istituzione sospetta che i fondi siano proventi di reato o legati al finanziamento del terrorismo, la legge dovrebbe imporle di segnalarlo tempestivamente.
- 08Segnalazione all'UIFFase · Gruppo di finanziatoriIl rapporto va all'unità di informazione finanziaria, il centro nazionale per tali segnalazioni. Il testo dice tempestivamente, senza indicare un numero di giorni.
- 09Testare e migliorare il monitoraggioFase · Gruppo di finanziatoriUna funzione di audit indipendente testa il sistema. Le autorità dovrebbero fornire indicazioni e riscontri che aiutino l'individuazione e la segnalazione.
Sintesi di uno standard o metodo esterno, tratta dalle sue fonti pubbliche. Descrive ciò che dice il quadro, non il resoconto di alcuna esecuzione. Non indica che Nexus o un partner esegua, certifichi o approvi una fase. Un gate è una fase del metodo, mai un'approvazione di Nexus. Le fasi indicate come prassi generale sono segnalate nel registro QA. Le Raccomandazioni qui riportate si applicano alle istituzioni finanziarie.
Perché l'orizzonte conta.
Un periodo di detenzione tipico è breve rispetto al cambiamento climatico, but hazards are already present and transition policy changes inside it. The risk that matters most at exit is a buyer’s view of the asset’s longer horizon. Topic depth at rischio fisico per gli attivi e uscita e liquidità.
Chi vede una scheda di prontezza.
A file is released only at the programme owner’s written direction, to a party the owner chooses, with no fee tied to any transaction.
Where this page’s references lead.
Gli organismi e i documenti alla luce dei quali si legge questa pagina. Stato ed edizioni cambiano; ogni link porta all'organismo emittente.
Pagine in Prontezza per resilienza e finanza.
Domande e risposte.
Does a readiness file mean finance is available?
Portate all'Alliance una questione di esposizione o di capitale.
Informazioni e richieste sono aperte oggi. Una richiesta riceve un riferimento e indica il passo successivo; candidature, pagamenti, assegnazioni di calcolo e registrazioni si aprono solo quando esistono il team, le condizioni e la capacità di revisione.
Documenti legali.
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