Resiliência e prontidão financeira

Processo

Resiliência e preparação financeira: Processo de gestão de riscos

A ISO 31000:2018 estabelece um processo iterativo de gestão de riscos, do âmbito, do contexto e dos critérios, passando pela avaliação e pelo tratamento, até o monitoramento, a revisão e o relato.

1. 01 Enquadrar

   1. 01Âmbito, contexto e critériosConjunto de dados · Regulador de valores mobiliáriosO quadro do processo: o âmbito, o contexto externo e interno e os critérios de risco. As etapas seguintes são lidas à luz deste quadro.

2. 02 Avaliação de riscos

   1. 04Identificação de riscosEtapa · Regulador de valores mobiliáriosA primeira parte da Avaliação rápida de riscos. O risco é geralmente expresso pelas fontes de risco, pelos eventos potenciais, suas consequências e probabilidade.
   2. 05Análise de riscosModelo · Regulador de valores mobiliáriosA segunda parte da avaliação de riscos. Considera as consequências e a probabilidade dos riscos identificados, com diretrizes, não com uma fórmula.
   3. 06Avaliação de riscos (valoração)Etapa · Regulador de valores mobiliáriosA última parte da avaliação de riscos. Os resultados da análise são comparados com os critérios de risco para ver onde são necessárias mais ações.

3. 03 Tratamento

   1. 07Tratamento do riscoEtapa · Regulador de valores mobiliáriosAs opções de tratamento são selecionadas e, em seguida, os planos são preparados e implementados. O risco residual é documentado e passa ao monitoramento e à revisão.

4. 04 Ao longo do processo

   1. 02Comunicação e consultaEtapa · Regulador de valores mobiliáriosA comunicação e a consulta com as partes interessadas são um elemento próprio do processo. A norma representa-a ao lado dos outros, não em sequência.
   2. 03Monitoramento e revisãoEtapa · Regulador de valores mobiliáriosO monitoramento e a revisão ocorrem em todas as etapas. Novas experiências, conhecimentos e análises podem rever elementos, ações e controles.

5. 05 Registrar e relatar

   1. 08Registo e comunicaçãoRecord · Securities regulatorO processo e seus resultados são documentados e relatados. A norma não indica, nas cláusulas lidas, quem recebe o relatório.

Esboço de uma norma ou de um método externo, a partir de suas fontes públicas. Descreve o que o quadro diz, não um registro de qualquer execução. Não mostra que o Nexus ou qualquer parceiro executa, certifica ou aprova uma etapa. Uma etapa de controle é uma etapa do método, nunca uma aprovação Nexus.